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为强化从业东说念主员的法律修养
深入证券公司的合规坚毅
促进企业高质料发展
2024年3月21日
广州市河汉区查抄院应邀赴
广发证券股份有限公司
开展了一场主题为
“合规建筑与清廉解说”的
法治宣授课
这次看成由广发证券总部及分支机构的合规处理东说念主员插足，主会场及分会场听课东说念主数接头300余东说念主。
在前期互动同样中，河汉区查抄院充分了解广发证券的具体需求，以“证券行业合规看法及法律风险防护”为切入点，确保宣讲本色的针对性和实效性。
宣讲看成上，查抄官指出，在注册制配景下，证券公司靠近着更为复杂的法律环境和风险挑战。合规建筑不仅是企业隆重发展的基石，亦然爱戴成本阛阓递次的重要。
河汉区查抄院驻足查抄职能，提供有针对性的行恶防护挨次，旨在匡助证券公司构建更为严实的内控体系，防护法律风险，配资平台确保企业合规看法。
查抄官聚集频年来查抄机关办理的真确案例，围绕证券从业法律风险防护、企业合规文化扶持、内甘休度落实等方面，从合规、尽责、严慎、清廉等角度进行法治宣讲。
广发证券参会东说念主员示意，这次法治解说紧扣证券行业近况，对质券公司风险防护、合规建筑以及从业东说念主员清廉从业方面建议了许多切实可行的防护挨次，受益匪浅。
下一步，河汉区查抄院将持续说明落实“谁公法谁普法”的普法牵累制，致力于于“捏前端，治未病”，将查抄履职的阵脚前移，聚集典型案例以案释法，多渠说念多举措开展企业合规法治解说，加强能动履职，致力于作念到“查抄护企”，为优化法治化营商环境孝顺更多查抄聪惠和力量。
开始：河汉查抄